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西部证券研报业务内控机制不健全、高管在营利性机构兼职,被出具警示函

日期:2023-07-02 11:19:05 来源:凤凰网


(资料图片)

近日,陕西证监局对西部证券及3人采取了警示函措施。陕西证监局称,西部证券存在如下问题:一是发布证券研究报告业务内控机制不健全,个别调研未履行事先审批程序,销售人员参与研报分析师考核,合规管理未覆盖专家咨询服务的主要业务环节;研报质控审核把关不严格,部分研究报告存在估值预测不合理、结论不审慎的情况。

二是员工任职及代履职考察、投资及兼职行为管理、注册使用自媒体账号的内控机制不健全、管理不到位,存在聘任离任未满6个月的投资经理从事投资相关业务,高管及分支机构负责人在营利性机构兼职、持有股权投资管理类公司股权,证券分析师注册使用发布研究观点的自媒体账号未备案,未及时报备高管人员任免职、从业人员诚信信息的情况。

对于西部证券以上问题,陕西证监局表示,刘庆海、赵聪、穆启国作为时任西部证券首席战略与人力资源官、人力资源部负责人、研究发展中心负责人,对上述违规行为负有责任。

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